Compliance e criminalità economica
Istituti di credito, banche estere, fornitori di servizi finanziari e società di gestione del risparmio possono usufruire della vasta competenza di BRANDHOFF OBERMÜLLER PARTNER in materia di compliance, in particolare per quanto concerne la prevenzione del riciclaggio di denaro, del finanziamento del terrorismo e di altre attività penalmente rilevanti.
Con rapidità ed efficienza, predisponiamo per conto dei nostri clienti tutti i documenti previsti dalle normative di vigilanza e li assistiamo nella conformità ai requisiti normativi.
Offriamo, tra l’altro, servizi di:
- realizzazione di analisi dei rischi
- predisposizione di direttive aziendali e descrizioni di processo
- assistenza per la relazione annuale dell’incaricato in materia di riciclaggio di denaro
- consulenza nelle verifiche di fine anno e nelle verifiche straordinarie, nonché nell’adozione di eventuali misure derivanti dalle verifiche
- realizzazione delle comunicazioni relative a operazioni sospette di cui all’art. 11 della legge tedesca in materia di riciclaggio di denaro (GwG)
- predisposizione del codice etico, delle direttive per l’assegnazione di appalti, dei sistemi di segnalazione di irregolarità e dei piani di emergenza
- attuazione di altre misure di sicurezza di cui all’art. 25 h della legge tedesca sul sistema creditizio (KWG) per la prevenzione del riciclaggio di denaro, del finanziamento del terrorismo e di altre attività penalmente rilevanti
- organizzazione di corsi di formazione e di seminari, presso gli uffici dei nostri clienti o presso il nostro studio.
Numerosi clienti ci affidano la totalità delle proprie attività di prevenzione della criminalità economica (outsourcing).
Dal 2011, in seguito all’entrata in vigore della legge tedesca in materia di ottimizzazione della prevenzione del riciclaggio di denaro, anche aziende operanti in settori diversi da quello finanziario che risultano particolarmente a rischio di abusi sono soggette agli obblighi fondamentali della legge tedesca sul riciclaggio di denaro. Tra i soggetti obbligati vi sono intermediari assicurativi, professionisti legali e determinati operatori commerciali, ai quali forniamo la nostra celere ed efficiente assistenza per consentire loro di assolvere i relativi obblighi normativi.
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